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「中国平安是国企还是私企」“一监督就撤”是惩罚!上海证券交易所批评一些科技创新板赞助商“等待提问”和“挤牙膏”

上海证券交易所,挤牙膏,科技创新,赞助商,批评,监督,一些时间:2021-05-03 23:17:12浏览:174
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3月17日,接口新闻从投资银行家处获悉,上交所近日发布了《科技创新板发行上市回顾(二期)》。鉴于提取率较高,监管机构重申,绝不允许“一次提取”,绝不允许“带病通关”。

文件显示,2021年2月,科技创新板受理2家企业发行上市申请,24家报注册,13家生效注册,9家终止审核,9家首次公开发行上市,共募集资金70.24亿元,发出39封审核询证函。

针对五大科技创新板申报项目相关中介机构执业质量问题,上交所上个月发出4份监管工作函,涉及3家保荐人、1家律师事务所;两次对话提醒,涉及两个赞助商。

其中,针对“接到现场监管通知即撤项目”的行为,采取了三项监管措施,上海证券交易所提醒相关保荐人在项目申请前做好尽职调查工作,进一步提高保荐业务的执业质量。

“从本月审查的案例来看,部分保荐人自愿披露意识不足,仍存在‘等待提问’、‘挤牙膏’等情况。保荐工作报告等专业文件未披露对发行人主要风险问题的验证及其分析和影响。赞助工作质量有待提高。”上海证券交易所表示。

今年1月,证监会组织对首发企业信息披露质量进行了随机抽查。其中涉及科技创新局申报的9个项目,7个项目在收到现场检查书面通知后10个工作日内撤回。

2月26日,上海证券交易所发言人在回答记者关于近日科技创新板企业信息披露质量现场检查的提问时表示,上海证券交易所将坚持证监会的统一安排,坚持“建立制度、不干预、零容忍”的原则,充分发挥现场检查、现场监督、审计查询的监督联动机制,严格控制上市准入。

上海证券交易所表示,在现场检查开始之前,审计中心正在分析和整理撤回项目的相关问题。如发现财务造假、虚假陈述等重大违法违规行为,保荐人和发行人应承担相应责任,不得“全部撤回”。

“审计中心提醒,保荐人应严格遵守保荐执业规范,勤勉尽责,做好项目申报前的尽职调查工作,避免‘抢报’心态,绝不允许‘带病’。”上海证券交易所强调。

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(文章来源:界面新闻)


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